全國中小企業股份轉讓系統公司管理暫行辦法/全文

2013年02月11日13:20 | 中國發展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信字號：T|T

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第三章全國股份轉讓系統公司的組織結構

第十五條全國股份轉讓系統公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監事會和經理層之間的職責劃分，建立健全內部組織機構，完善公司治理。

全國股份轉讓系統公司章程的制定和修改，應當經中國證監會批準。

第十六條全國股份轉讓系統公司的股東應當具備法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件，股東持股比例應當符合中國證監會的有關規定。

全國股份轉讓系統公司新增股東或原股東轉讓所持股份的，應當報中國證監會批準。

第十七條全國股份轉讓系統公司董事會、監事會的組成及議事規則應當符合有關法律、行政法規和中國證監會的規定，并報中國證監會備案。

第十八條全國股份轉讓系統公司董事長、副董事長、監事會主席及高級管理人員由中國證監會提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉讓系統公司章程的有關規定。

前款所述高級管理人員的范圍，由全國股份轉讓系統公司章程規定。

第十九條全國股份轉讓系統公司應當根據需要設立專門委員會。各專門委員會的組成及議事規則報中國證監會備案。

第四章全國股份轉讓系統公司的自律監管

第二十條全國股份轉讓系統實行主辦券商制度。在全國股份轉讓系統從事主辦券商業務的證券公司稱為主辦券商。

主辦券商業務包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續督導，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉讓提供做市服務及其他全國股份轉讓系統公司規定的業務。

第二十一條全國股份轉讓系統公司依法對股份公司股票掛牌、定向發行等申請及主辦券商推薦文件進行審查，出具審查意見。

全國股份轉讓系統公司應當與符合條件的股份公司簽署掛牌協議，確定雙方的權利義務關系。

第二十二條全國股份轉讓系統公司應當督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務人，依法履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二十三條掛牌公司應當符合全國股份轉讓系統持續掛牌條件，不符合持續掛牌條件的，全國股份轉讓系統公司應當及時作出股票暫?；蚪K止掛牌的決定，及時公告，并報中國證監會備案。

第二十四條掛牌股票轉讓可以采取做市方式、協議方式、競價方式或證監會批準的其他轉讓方式。

第二十五條全國股份轉讓系統實行投資者適當性管理制度。參與股票轉讓的投資者應當具備一定的證券投資經驗和相應的風險識別和承擔能力，了解熟悉相關業務規則。

第二十六條因突發性事件而影響股票轉讓的正常進行時，全國股份轉讓系統公司可以采取技術性停牌措施；因不可抗力的突發性事件或者為維護股票轉讓的正常秩序，可以決定臨時停市。

全國股份轉讓系統公司采取技術性停牌或者決定臨時停市，應當及時報告中國證監會。

第二十七條全國股份轉讓系統公司應當建立市場監控制度及相應技術系統，配備專門市場監察人員，依法對股票轉讓實行監控，及時發現、及時制止內幕交易、市場操縱等異常轉讓行為。

對違反法律法規及業務規則的，全國股份轉讓系統公司應當及時采取自律監管措施，并視情節輕重或根據監管要求，及時向中國證監會報告。

第二十八條全國股份轉讓系統公司應當督促主辦券商、律師事務所、會計師事務所等為掛牌轉讓等相關業務提供服務的證券服務機構和人員，誠實守信、勤勉盡責，嚴格履行法定職責，遵守法律法規和行業規范，并對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。

第二十九條全國股份轉讓系統公司發現相關當事人違反法律法規及業務規則的，可以依法采取自律監管措施，并報中國證監會備案。依法應當由中國證監會進行查處的，全國股份轉讓系統公司應當向中國證監會提出查處建議。