我國基礎研究管理制度面臨的挑戰及對策建議

 加強我國戰略導向的基礎研究對策建議

1 .明確戰略導向：突出基礎研究戰略研判和前瞻布局

（1）加強國家重大戰略任務部署基礎研究。圍繞世界科學前沿的重點方向，凝練戰略性和前瞻性重大科學問題，以實現重點跨越、引領未來發展為目標，重點部署基礎研究。深入推動國家“十三五”基礎研究專項規劃的實施，明確推進各項戰略部署，不斷推動從組織到制度的改革措施。

（2）改革現有科技資源組織管理形式，推進戰略導向基礎研究資源統籌協調工作。戰略導向基礎研究具有很強的生命力，主要面向國家重大需求，應當依托行業力量和國立科研機構，給予預算保障和戰略性資助。國家自然科學基金資助基礎研究主要是學科性的主體經費，應保持現有模式?？稍O立統一的機構協調穩定性資金、競爭性資金、戰略性資金配置，對不同的科學研究進行資助。同時，組建更為統一高效的項目評審協調機制，可在專家組評審的基礎上，設立獨立的觀察員制度等。

（3）初步探索基礎研究全球治理框架?；A研究關注的是全世界范圍的前沿問題，如果僅將目光局限于國內產業需求的話，就會大幅落后于世界基礎研究的前沿研究。① 加強國際合作。促進基礎研究活動國際化，積極支持雙邊、多邊基礎研究科技合作，“走出去，請進來”吸引海外人才。積極參與、發起和組織國際大科學計劃與大科學工程。② 構建跨國的學術共同體，培育跨國學術組織，推進跨國學術交流網絡與平臺。以平臺聚人，以環境化人，逐步建立“以我為主，為我所用”的世界基礎研究網絡體系。

2 .健全同行評議：注重科學分類、建立對話機制

（1）建立科學高效的分類評審機制。理論上，自由探索的基礎研究和戰略導向基礎研究的評價導向和評審機制是有差別的。自由探索研究的評價重點是學科建設、發現規律和培養人才。需求導向研究是以需求引導、凝練研究項目，關注重點是解決知其然不知其所以然的問題。自由探索研究適用于同行評議，主要考察研究成果的原創性；需求導向研究則需要更多地從應用角度來考慮評議的針對性和科學性，主要考察長期應用前景。改進需求導向的重大基礎研究評價方式的要點：① 評價指標不是以論文與專利為主要產出，要有反映應用價值的指標；② 評審專家構成要增加需求方的專家；③ 成果評價要適當延長項目成果輻射期。

（2）建立制度化同行評議對話協商機制。主要是建立制度化的、針對評審主要環節的對話協商和溝通機制，保證項目評審能夠進行充分溝通協商。同時，需進一步優化評審智能輔助系統，為制度化的對話溝通機制提供有效的支持。例如，可借鑒美國?NIH?雙重評議系統。NIH?的初步評議小組對申請的方案作出科學的評判，而咨詢委員會則根據一個機構的使命和國家衛生目標，對申請項目的價值作出計劃性評判。NIH?申請中，沒有通過初步評議的項目修改后可以再次提交，從而避免了申請者只有一次機會的弊端。這種以修改形式提交的申請，構成了?NIH?申請中一個大的增長部分。

（3）發揮第三方組織機構的作用，建立公眾獨立監督制度，形成公平公開的制度環境。① 發揮第三方專業組織如倫理審查委員會等的作用，為科學評議提供全方位的專業服務。② 完善信息公開公示制度，強化公眾監督。③ 強化公共服務，建立人才信息庫和專家信息庫，完善“一站式”服務平臺，簡化流程。④ 建立由政府人員、第三方專家、企業和公眾共同組織的獨立觀察員隊伍，加強評議和各個環節的監督。

3. 提升創新能力：加強基礎設施與生態網絡建設

（1）加強基礎設施建設，加快推動國家重點實驗室布局，為基礎研究能力提供保障。深入推動《“十三五”國家基礎研究專項規劃》的實施，以提升原始創新能力為目標，完善科學與工程研究類國家科技創新基地建設與布局，在重大創新領域組建若干國家實驗室，推進國家重點實驗室的優化布局和發展。進一步推進國家重大科研基礎設施的建設和運行，加強野外科學觀測研究站建設和科技基礎資源調查，夯實孕育原始創新的物質技術基礎。

（2）優化科技投入的整體結構，提升整體效能。① 科研投入結構上，更加突出基礎研究，將有限的財政資金用于技術需求最迫切、產業發展最薄弱的基礎領域和關鍵環節，提升研發資金使用效率。② 構建穩定性經費與競爭性經費的合理配置機制。在加強競爭性項目經費投入的同時，加大對開展基礎研究的基地和人才隊伍的穩定支持，持續加大對國家重點實驗室經費、重大科學工程、專項基礎科研等專項經費的支持，提高國家自然科學基金穩定支持基礎研究的比例，穩步促進穩定性經費的增長，適度延長部分項目的周期，使穩定性經費與競爭性經費達到合理的比例。③ 科研投入主體上，將應用研究更多交給市場來主導，進一步強化企業的研發主體作用，支持企業加強應用技術創新能力建設，充分激發企業研發創新活力。④ 科研投入方式上，創新財政支持方式，深化資金管理改革，運用政府和社會資本合作（PPP）、政府基金等手段引導、鼓勵企業共同參與基礎研究，形成基礎研究到市場轉化的暢通渠道。

（3）培育科學共同體，發揮科學共同體的內生力量。在基礎研究領域中，科學共同體中的同行評議在資源配置中起到重要作用。因此，科學共同體的行為規范和共同價值觀需要進一步加強?？茖W共同體不能只是利益共同體，更應該是知識共同體、學術共同體。理想的科學共同體應遵循共同的準則和規范（如普遍性、公有性、大公無私和有根據的懷疑態度），鼓勵科學家堅定創新自信，勇于挑戰最前沿的科學問題，自由暢想、大膽假設、認真求證。要充分發揮科學共同體的應有功能，包括科學交流、出版刊物、維護競爭和協作、把個人知識和地方知識變成公共知識，不斷完善科學規范和方法，培育科學新人，爭取和分配資源，與社會的適應和互動，以及科學普及或科學傳播等。

（4）營造良好的輿論和科研環境，建立失敗寬容機制。優化公共服務水平，完善信息平臺建設，優化評估機制，建設人才信息庫，加快研發項目、專利、標準化、聯合創新的成果保護與推廣。對于基礎、前瞻性研究項目，結題驗收應按照項目合同的要求，針對目標任務的完成情況作出評判，同時對研究成果的水平與創新性、高水平學術論文、人才和團隊培養情況進行評估。此外，與其他項目相比，基礎、前瞻性研究項目應寬容失敗。對于項目承擔單位和研究團隊已經履行了勤勉盡責義務，但由于客觀原因仍不能完成研究任務的，應寬容對待，充分總結經驗教訓，不追究責任；但對于因資源投入、組織管理等非技術性主觀原因，造成項目進度或質量受到較大影響、無法按計劃完成或沒有通過驗收的情況，應進行懲罰。

（曾明彬，中國科學院大學  公共政策與管理學院；李玲娟，中國科學院大學  公共政策與管理學院?！吨袊茖W院院刊》供稿）